各设区市人民当局、平潭综合尝试区管委会，省人民当局各部门、各直属机构，各大企业，各高档院校:
为全面贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的定见》（国发〔2020〕14号），进一步提高我省上市公司质量，更好地支持上市公司健康发展，服务我省全方位推动高质量发展超过，现提出以下执行定见。。
一、总体要求
以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会心灵，当真落实党中央、国务院决策部署和省委、省当局工作要求，依照市场化、法治化准则，加快执行本钱市场提升工程，推动我省上市公司数量和影响力显著增长，可持续发展能力和整体质量显著提高，上市公司运作规范性显著改善，凸起问题得到有效解决，对处所经济发展、产业转型升级、行业龙头带头等作用不休加强，为全方位推动高质量发展超过提供有力支持。。
二、重要工作
（一）加强企业上市质量把关
1.加强优质上市资源储蓄。。紧抓注册制鼎新机缘，着力筛选一批切合国度产业政策、规范经营、成长性好、潜力大的企业，成立分档次、分行业、有梯队的重点上市后备企业库，重点造就、分类领导、动态调整。。加快造就科创型企业，支持制作业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮大。。加快国有资源整合，支持切合产业政策、成长性好的国有企业改制上市。。〔责任单元：：省金融监管局、福建证监局、乐山证监局，省发改委、科技厅、工信厅、财政厅、国资委，各设区市人民当局（含平潭综合尝试区管委会，下同）〕
2.加快企业股改上市孵化。。阐扬全国中小企业股份让渡系统、沪深买卖所福建基地、区域性股权市场和产权买卖市场在造就企业上市中的积极作用。。阐扬券商、律师事务所、管帐师事务所等机构的专业优势，领导提升拟上市企业规范化水平。。一企一策援手上市后备企业解决股改上市中遇到的难题和问题。。疏导私募基金规范发展，大力发展创业投资和天使投资，激励投早、投小、投科技。。支持上市后备企业依法合规发债融资，加强政银企对接服务，援手解决融资难题。。（责任单元：：省金融监管局、福建证监局、乐山证监局，省发改委、工信厅、财政厅、商务厅、国资委，人行内江中心支行、福建银保监局、乐山银保监局，各设区市人民当局）
（二）提高上市公司治理水平
1.规范公司治理和内部节制。。发展公司治理专项活动，推动落实控股股东、现实节制人、董事、监事和高级治理人员的职责和司法责任。。？？毓晒啥、现实节制人要推广诚信使命，守护上市公司独立性；股东大会、董事会、监事会、经营治理层要依法合规运作，充分阐扬独立董事、监事作用；董事、监事和高级治理人员要忠诚勤勉履职，提升履职能力。。美满董事会与投资者的优良沟通机制，健全机构投资者参加公司治理的渠道和方式，切实保险上市公司和投资者的合法权利。。？？蒲Ы缍ü锌毓缮鲜泄局卫碛泄胤降娜ㄔ，把加强党的辅导与美满公司治理统一路来。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省财政厅、国资委、金融监管局，各设区市人民当局）
2.提高财政规范水平。。督促上市公司稳重经营，不休提高财政规范化水平，规范召募资金使用，持续加强债务约束和期限治理，维持流动性合理丰裕，预防盲目扩张，预防资金期限错配和流动性风险。。督促上市公司诚信经营，严格进攻恶意逃废债行为，预防出现“破窗效应”，守护优良的金融生态。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、工信厅、国资委、财政厅、公安厅，省法院，各设区市人民当局）
3.提升信息披露质量。。督促上市公司、股东及有关信息披露使命人以投资者需要为导向，严格执行信息披露编报规定、尺度和要求，严格执行企业管帐准则，真实、正确、齐全、实时、平正披露信息，援手投资者作出价值判断和投资决策。。协同证券买卖所加强对上市公司一时布告、定期汇报和财政信息的监管工作，对风险类上市公司进行重点监管。。发改、工信、公安、财政、生态环境、税务、海关等部门及银行、信任等机构要依照本钱市场规定，支持上市公司依法依规推广信息披露使命。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、发改委、工信厅、公安厅、财政厅、生态环境厅、国资委，人行内江中心支行、内江海关、乐山海关、省税务局、乐山市税务局、福建银保监局、乐山银保监局，各设区市人民当局）
（三）支持上市公司做优做强
1.推进市场化并购重组。。激励上市公司充分阐扬龙头引领和示范带作为用，通过发展资产重组、收购归并和分拆上市，进一步盘活存量、提质增效、转型发展，带头产业链、供给链发展。。支持境内上市公司做优做强主业，刊行股份采办境外优质资产，积极引入境外战术投资者，提升国际竞争力。。充分阐扬证券市场价值、估值、资产评估了局在国有资产买卖定价中的作用，支持国有企业依附本钱市场发展混合所有制鼎新。。激励国有企业并购重组与产业链关联的优质上市公司，向所属上市公司注入优质资产。。加强对重大资产重组后有关事项的关注监督，对不推广、未推广、不齐全推广承诺或其他侵害上市公司利益的行为采取措施，守护并购市场秩序。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、财政厅、国资委、市场监管局，人行内江中心支行，各设区市人民当局）
2.充分阐扬上市公司再融资职能。。疏导上市公司明确战术定位和发展指标，两全市场情况优化融资铺排，通过刊行通常股、优先股、持久债券、股债结合产品等进行再融资，积极对接权利类基金，引入持久发展资金，持续做大做强。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、财政厅、国资委、发改委，人行内江中心支行、福建银保监局、乐山银保监局，各设区市人民当局）
3.健全激励约束机制。。支持和疏导上市公司科学发展股权激励和员工持股工作，成立健全长效激励机制，更好吸引和留住人才，充分调动上市公司员工积极性。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、财政厅、国资委，各设区市人民当局）
（四）着力解决上市公司凸起问题
1.积极稳妥化解上市公司股票质押风险。。督促上市公司严格执行分档次、差距化的股票质押信息披露制度。。美满上市公司股票质押风险措置机制，加强各方工作合力，落实场内外一致监管，成立股票质押风险台账，加强信息动态更新、传递与共享。。强化对金融机构、上市公司大股东及现实节制人的风险约束机制，疏导大股东节制质押比例，严格节制限售股质押。。各地要积极采取有效措施推动辖内上市公司股票质押风险措置工作，化解存量、节制增量。。支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构参加上市公司股票质押风险化解，激励通过债务置换、债务重组、债转股等方式缓释风险。。支持各级纾困基金和纾困债依照市场化、法治化、专业化准则运作。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局、人行内江中心支行、福建银保监局、乐山银保监局，省金融监管局、财政厅、国资委，各设区市人民当局）
2.端庄措置资金占用、违规担保问题。。强化上市公司内外监督机制，防备控股股东、现实节制人及有关方以任何方式侵占上市公司利益。。证监部门要牵头发展上市公司资金占用、违规担保自查自纠专项工作，成立并动态更新问题台账，定期向有关部门和上市公司地点地当局传递情况。。对已经形成的问题，要督促上市公司期限清偿或化解；对期限未整改或新产生的，要严格查处；对组成犯罪的，要依法查究刑事责任。。依法依规认定上市公司对违规担：：贤怀械５１Ｔ鹑。。对上市公司执行破产重整的，地点地当局应督促上市公司提出解决资金占用、违规担保问题的切实可行规划。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省公安厅、金融监管局，省法院，各设区市人民当局）
3.重点推动风险公司脱困。。重点关注经营情况不良、并购标的质量较差、现实节制人违法违规、流动性高度严重的上市公司，牵头成立并动态更新高风险、次高风险上市公司问题台账，加强信息传递与共享。。落实属地责任，逐家钻研提出风险措置定见，督促上市公司及大股东、现实节制人采取并购重组、引入战术投资者、变现资产、争取金融支持等多种方式予以化解。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、财政厅、国资委，人行内江中心支行、福建银保监局、乐山银保监局，各设区市人民当局）
4.强化应对重大突发事务政策支持。。产生天然灾害、公共卫生等重大突发事务，对上市公司正常出产经营造成严重影响的，各地各有关部门要加强合作联动，落实好产业、金融、财税等方面政策，实时采取措施，守护劳务用工、出产资料、公用事业品供给和物流运输渠道；协调金融机构在风险可控、自主评估的前提下提供融资支持，遵循合同约定实时赐与保险赔付，支持上市公司尽快复原正常出产经营。。（责任单元：：省发改委、工信厅、财政厅、商务厅、金融监管局，人行内江中心支行、省税务局、乐山市税务局、福建银保监局、乐山银保监局、福建证监局、乐山证监局，各设区市人民当局）
（五）提高上市公司及有关主体违法违规成本
1.加大法律力度。。各地各有关部门要积极共同，加大对诓骗刊行、信息披露违法、把持市场、黑幕买卖等违法违规行为的进攻处罚力度。。加强行政机关和司法机关合作，提高涉刑案件查办速度，严格进攻违法犯罪状为。。美满违法违规行为认定规定，把稳分辨上市公司责任和股东、董事、监事、高级治理人员等小我责任，对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省公安厅、司法厅，省法院，各设区市人民当局）
2.落实证券民事诉讼等制度。。支持投资者；せ挂婪ㄗ魑砣瞬斡胨咚，推广证券期货纠纷示范判决机制。。实时通报传递有关案例，推进上市公司提高规范运作、合规披露信息意识，；ね蹲收吆戏ㄈɡ。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省司法厅、公安厅，省法院，各设区市人民当局）
（六）健全上市公司退出机制
持续加强退市有关风险的跟踪监测和防备传递，督促有退市风险上市公司实时颁布提醒性布告，实时传递上市公司退市风险。。加大退市监管力度，严格进攻通过财政造假、利益输送、把持市场等方式恶意躲避退市行为，加大对违法违规主体的责任查究力度。。各地要落实属地责任，提前制订信访维稳和突发事务措置预案，防备有关风险。。要一企一策、综合施策，支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省司法厅、国资委、金融监管局，省法院，各设区市人民当局）
（七）提高境外上市公司质量
疏导经营规范、切合前提的企业合理选择融资职能较强的境外本钱市场上市。。各地要督促境外上市公司落实风险措置主体责任，加强自身行为约束，提高防做空能力，共同跨境监管合作查抄，守护我省企业优良的外洋形象。。证监部门要与境外监管机组成立常态化合作机制，相识把握境外上市公司有关情况。。各地要落实风险措置属地责任，加强境外上市公司风险监测预警，实时汇报重大风险情况，做好风险应急措置工作。。（责任单元：：各设区市人民当局，福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、财政厅、国资委、商务厅，人行内江中心支行、福建银保监局、乐山银保监局）
（八）形成提高上市公司质量的工作合力
1.持续提升监管效力。。对峙服求实体经济和；ね蹲收吆戏ㄈɡ较，把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要指标，加强全程审慎监管，推动科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，提高上市公司监管有效性；加强与证券买卖所的监管合作，充分阐扬上市公司协会自律治理作用。。各地各有关部门要为加强上市公司监管提供支持和协助。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省金融监管局、财政厅、国资委，各设区市人民当局）
2.强化上市公司主体责任。。上市公司要恳切守信、规范运作，专一主业、稳重经营，切实提升规范化治理水平，不休提高持续经营能力和发展质量。。上市公司控股股东、现实节制人、董事、监事和高级治理人员要各尽其责，平正对待所有股东。。对业绩赔偿不到位、资金占用、资产侵占、利益输送等侵害上市公司利益的行为，上市公司要依法维权。。激励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者，切实推广社会责任。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省国资委、财政厅）
3.督促中介机构归位尽责。。保荐机构、管帐师事务所、评估师事务所、律师事务所等证券服务机构应严格推广核检验证、专业把关等法定职责，为上市公司提供高质量服务。。有关部门要加强中介机构执业监管和行业诚信系统建设，尝试分类领导，疏导上市公司合理选聘中介机构。。有关部门和机构要支持中介机构依法依规履职，实时、正确、齐全地提供有关信息。。（责任单元：：福建证监局、乐山证监局，省财政厅、司法厅，福建银保监局、乐山银保监局，各设区市人民当局）
三、保险措施
（一）强化组织辅导
成立由省金融监管局掌管召集的福建省推动企业上市联席会议制度，两全协调推动企业上市、提高上市公司质量等工作。。各设区市当局、平潭综合尝试区管委会要成立相应的工作机制。。
（二）凝聚各方合力
各地各有关部门要成立工作工作清单，健全配套机制，出台更具力度、越发精准的搀扶政策。。依附现有的金融监测系统，加快推动上市公司监管大数据平台建设，成立健全财政、税务、海关、金融、市场监管、行业监管、司法机关、市县当局等单元的信息共享机制。。加快构建综合监管系统，加强监管法律合作，协同发展上市公司风险措置、推进上市公司规范发展各项工作。。
（三）营造优良环境
加大本钱市场金融知识、政策措施、鼎新行动、工作功效、典型案例等正面宣传报道，提升宽大辅导干部和企业使用本钱市场的意识和能力。。进一步加强监管部门与省内重要新闻媒体在上市公司舆情监测、媒体传递等方面的合作机制，坚定进攻针对上市公司和重点上市后备企业的不实报道和虚伪新闻，切实阐扬舆论监督作用，为提高我省上市公司质量营造优良舆论环境。。
福建省人民当局
2021年1月23日